已发表论文对专利申请的影响及解决策略

公开披露一项发明通常会使其失去后续专利申请的资格。美国专利法有如下无法获得专利的规定，35 U.S.C. 102(a)(1)：

(1) 被授权专利，描述在印刷出版物中，或在公共使用中，出售，或在申请的发明的有效申请日期之前以其他方式向公众公开。

(1) Patented, described in a printed publication, or in public use, on sale, or otherwise available to the public before the effective filing date of the claimed invention.

其中，“otherwise available to the public”，“以其他方式向公众公开”，广泛涵盖了发明在其有效申请日期之前的任何公开披露。无论发明是否已经正式获得专利，出版或出售，公开披露包括多种形式。公开方式可以是公开演示、口头报告、在线披露、发表的学术作品，甚至非正式的公共使用。

在提交专利申请之前保持发明的机密性至关重要，因为任何公开披露都可能危及其专利性。然而，美国提供了一年的宽限期，允许发明人在出版后一年内申请专利。根据35 U.S.C. 102(b)(1)(A)，在申请的发明的有效申请日期之前一年或不到一年内做出的披露，如果：

(A) 披露是由发明人或共同发明人做出的，或者由直接或间接从发明人或共同发明人获得所披露主题的其他人做出的。

(A) the disclosure was made by the inventor or joint inventor, or by another who obtained the subject matter directly or indirectly from the inventor or a joint inventor.

在学术界，研究人员通常首先通过科学期刊或会议发布他们的研究成果，然后才考虑申请专利。对学者来说，意识并遵守这一年的宽限期至关重要。如今，许多出版商提供早期在线出版，早于正式出版日期。在专利法中，这种早期在线出版被视为公开披露。因此，发明人应该积极主动地在这个宽限期内及时提交他们的专利申请，以维护他们的专利资格。

为了应对由于发明人自己的出版物引起的拒绝，美国专利局允许根据37 CFR 1.130(a)提交一份宣誓书或声明。这份声明应该证实发明人对披露负有责任，或者是由他们衍生出来的。在宽限期内的合著情况下，声明应该包括发明人对其在发明中的角色作出的明确陈述，以及对其他作者参与的合理解释。这一做法得到了M.P.E.P. 2155.01的支持，并在In re Katz (687 F.2d 450, 453 (C.C.P.A. 1982))中建立了先例，通常被称为“Katz Declaration”。

声明可以陈述如下内容：

1. Inventors 1 and 2 conceived the idea, conducted the experiments, and authored the article titled […], published on [DATE] in [Journal Name].
2. The paper disclosed subject matter related to the above-referenced application less than one year prior to the application’s effective filing date.

需要指出的是，发明权（inventorship）和作者权（authoership）是根本不同的概念。在许多研究情景中，作者权通常被错误地等同于发明权。然而，为专利确定发明人的过程与为出版物确定作者的过程是不同的。在期刊文章上担任作者并不自动确保在专利上担任发明人。根据美国专利法，每位发明人必须作出新颖、非显而易见和重大的贡献。仅执行实验、收集数据或审阅文章而未对核心理念作出智力贡献的人通常不被认为是发明人。通常，发明权归于那些构思发明的人，而不是那些仅协助其开发或记录的人。

如果发明人选择将文章的合著者学生或其他研究人员排除在专利的发明权之外，声明可包括以下陈述：

1. Two co-authors, Student 1 and Student 2, supervised by the inventor, contributed to the experiments.
2. Other co-authors, Professor 1 and Researcher 2, assisted with data analysis and reviewed the manuscript of the article after the conception of the claimed invention was completed.

在处理专利申请时，将发明权与作者权清晰地区分开来是必要的。这不仅有助于保护发明人的合法权益，也确保了学术研究的公正性和透明度。错误地识别或排除发明人可能导致专利的无效或法律纠纷，而在学术出版物中错误地识别或排除作者可能涉及学术不端和道德问题。因此，无论是在专利法律框架下，还是在学术研究领域，正确识别贡献者都是至关重要的。